选D。Ⅰ宗教、Ⅲ血型、Ⅳ病史均属禁采信息，Ⅱ性别可属于基本身份信息。禁采还包括基因、指纹等，不能把不得采集弱化成不向公众公开。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条规定，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

选B。专项公示1年，自公示之日起，两个空均要吻合；不是处罚日也不是半年。它不同于违法失信档案从处理决定执行完毕起算的3年或5年。

中国证监会对严重违法失信主体专项公示期为1年，自公示之日算起。答案选B。

选B。Ⅰ基本身份、Ⅱ禁入、Ⅲ较大违约赔偿、Ⅳ正在履行公开承诺均依法入档。性别不属禁采项，履行进行中也应记录；不能把档案范围缩成只有处罚或已经完成的事项。

139号令8条（一）（四）（五）（十三）分别覆盖ⅠⅣⅡⅢ，四项均应入档，B唯一。原长解析的旧编号和19类列表与所核139号令不一致，应缩为准确本题条文。

139号令8条（一）（四）（五）（十三）分别覆盖ⅠⅣⅡⅢ，四项均应入档，B唯一。原长解析的旧编号和19类列表与所核139号令不一致，应缩为准确本题条文。

选A。拒收通知、阻碍进入、拒绝询问直接体现拒不配合检查调查；B犯罪无构成证据，C泛称不如A具体，D经营违法未描述。只判行为，不认可题设拟10年禁入的合法性。

拒收检查通知、阻碍进入和拒绝询问直接对应A拒不配合监督检查调查；B犯罪无构成证据，C泛化涉嫌违法不如A具体，D经营活动违法未描述。题目问行为分类，不认定所述10年禁入处罚是否合法。

拒收检查通知、阻碍进入和拒绝询问直接对应A拒不配合监督检查调查；B犯罪无构成证据，C泛化涉嫌违法不如A具体，D经营活动违法未描述。题目问行为分类，不认定所述10年禁入处罚是否合法。

选B。诚信是基金行业文化的核心内涵和立业之本，对应受托责任与市场信任；不是宣传口号或可有可无。重视诚信仍须落实为真实披露、履约及规范行为。

选C。长效建设、规范失信认定和促进体系发展方向一致；阻碍发展与该目的相反。促进信用体系不意味着可以不经法定条件随意认定失信或扩大惩戒。

选D。诚实守信开展业务是应遵循的要求，不属于禁止行为；欺诈、内幕交易和操纵均应排除。题干双重否定要读清，不因其余三项更像监管关键词而误选。

选A。全国统一证券期货市场诚信记录平台的具体名称为诚信档案数据库。它与面向公众的违法失信查询平台并非范围完全相同，不是库内所有内容均向公众开放。

选D。限定与证券期货市场无关的普通公民不在该对象范围；证券、期货、基金从业者属于。原解析偏重从业者，不应据此缩成只有从业人员、排除依法纳入的投资者。

选B。区域股权市场运营机构及其董事、监事、高管均在题设入档对象内，不只董事或高管。属于被记录对象不表示其自行成为全国诚信档案的采集管理机关。

选A。为证券期货业务提供存管托管的商业银行及其相应部门高管均属对象。保留业务和岗位限定，不扩成银行所有客户或所有无关部门人员。

选C。宗教信仰属明文不得采集，不是仅不公开或通常不收；姓名、国籍、证件号属于基本信息。不能从隐私保护泛推所有个人身份资料均禁止依法入档。

C明确不得采集非一般不会，原解析语气弱且据精神隐私推法，应用明文禁。

选C。《诚信办法》第9条明确不得采集宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史等信息；姓名、国籍、身份证件号码属第8（一）基本信息。

选C。行政许可决定是明确列举的入档信息，病史和法定禁采项排除。商业秘密受保护不等于相关信息一概不能依法采集，采集与公开须分层判断。

C行政许可属于入档信息，病史/禁采排除；商业秘密不能把不公开直接等同不采集，解析应区分采集和公开，不改变答案。

选C。139号令第8条列行政许可决定为诚信信息。疾病病史及法律禁止采集信息不得采集；商业秘密保护与信息是否依法采集、是否公开是不同问题，不能将保密一概解释为任何相关信息均不入档。

选B。公开承诺的履行情况都要按规定记录，包括已履行、未履行和进行中，非只收负面或已完成结果。诚信档案因此不等于纯粹失信黑名单。

选A。涉嫌证券期货违法的调查与强制措施信息均可依法入档，不等于已被处罚或已认定犯罪。不能只留调查或强制措施之一，也不以尚无最终处罚为由全部不记。

选D。申报诚信信息要求真实、准确、完整，夸大不符合要求。与行政许可材料承诺题场景不同，但均不能用“正面宣传”或少量夸张掩盖失真。

选B。题列第八条有关荣誉、许可、承诺及处罚禁入等按规定公开；宗教、病史本属禁采，商业秘密也不能任意公开。依法公开范围不等于整个档案所有内容。

选D。公众违法失信查询平台提供规定的处罚、禁入等信息，不供任意查询个人隐私。公开查询不同于有条件申请查询，更不同于监管内部档案全量访问。

选B。题设操纵市场且已作出行政处罚，属于专项公示情形，不只内部通报。对应公示期为自公示日起1年，D半年不符；不要与档案5年效力混同。

选D。协会权力机构为全体会员组成的会员大会；理事会不是最高权力机构，不能把执行治理职能与会员权力互换。

本题考查基金业协会的权力机构。 基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 故本题选D选项。

选D，ⅡⅢ属于协会：自律规则与私募登记备案；Ⅰ行政查处为证监会，Ⅳ上市交易规则为交易所，不能将三类主体并成同一权限。

Ⅰ项，对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告是中国证监会的职责，并非中国证券投资基金业协会职责。 Ⅱ项，制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为属于基金业协会的自律管理职责。 Ⅲ项，依法办理非公开募集基金的登记、备案是基金业协会的职责之一。 Ⅳ项，制定上市规则、交易规则、会员管理规则等是证券交易所的职责，不是基金业协会职责。答案：D（Ⅱ、Ⅲ正确，所以选D）

选D。协会是行业自律而非政府监管机构；管理人、托管人应加入，其他服务机构可依规定加入，不把所有机构的加入要求写成相同。

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，不是基金市场的政府监管机构。在我国，基金监管机构为中国证监会。故本题D选项表述错误。

选B。错在将纠纷处理写成行政调查取证及查处；协会可调解并依自律规则收集核实材料，但不享有行政调查查处权，两者权限性质不同。

B行政查处错唯一，D业务模范OCR应业务规范；协会可自律调查，不能泛称无调查取证权。

选B。协会依法调解基金业务纠纷并实施自律监督；行政查处属于行政监管机关。不能由此断言协会在自律调查中完全不能收集核实材料。D应为业务规范。

选D。协会可按规则给予自律纪律处分，不是对会员实施行政处罚；制定执业标准、交流宣传和自律规则仍属其职责。

中国证券投资基金业协会的职责包括：（1）制定和实施行业自律规则（C选项不符合题意），监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（2）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训（A选项不符合题意）；（3）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（4）依法办理非公开募集基金的登记、备案（B选项不符合题意）。D选项符合题意，属于中国证监会对基金行业的监管措施，不属于基金业协会的职责。故本题选D选项。

选A，ⅠⅡⅣ成立。调解、宣传教育、私募登记备案是协会职责；Ⅲ行政处罚不是自律处分，故不能纳入。

基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予【纪律处分】（Ⅲ描述错误）。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动（Ⅱ描述正确）。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解（Ⅰ描述正确）。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案（Ⅳ描述正确）。（8）协会章程规定的其他职责。

选C。行政处罚不属协会，依法自律监督检查、纠纷调解和投资者教育则可开展；有监督职责并不自动取得行政处罚权。

中国证券投资基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益（B选项正确）；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分（D选项正确）；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解（A选项正确）；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。C选项错误，属于中国证监会的职责。故本题选C选项。

选B。最高权力机构是会员大会而非理事会；理事会参与治理不改变这一层级，闭会期间具体权限应依相应章程版本。

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。“最高权力机构为理事会”说法错误。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

选D。基金法第108条所称行业自律社会团体法人是基金业协会；本题考法定性质，不据旧解析补回未经核实的现行主管组织关系。

D自律组织可靠；原解析附民政部业务指导等现组织关系未取得对应官方全文，删除非解题必要组织关系避免冒称现行。

选D。基金法第108条规定基金行业协会为证券投资基金行业自律性组织、社会团体法人，对应中国证券投资基金业协会。具体当前业务主管和登记管理关系应另据有效章程及官方机构资料核验。

选C。对私募基金业务开展行业自律的是基金业协会；证监会行政监管与交易所场内自律各有权限，不能互替机构名称。

中国证券投资基金业协会按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

选C。上市基金交易和相关披露监管是证券交易所职责；协会侧重自律标准、执业培训、私募登记备案等，不能因同为自律组织而互换权限。

C项属于证券交易所的职责

选B。协会办理的是私募登记备案，不是公募基金行政注册备案；会员服务、交流宣传、投资者教育均可由协会开展。

选C。基金业协会为自律组织且具社会团体法人地位；既非政府机关，也不因具法人资格就成为营利经营机构。

选B。公平对待不同基金是应尽义务，不是禁止行为；混同、失职、挪用均被禁，分账或公平不能与违法条目混列。

本题考查私募基金的禁止行为。 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为包括： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（3）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（4）侵占、挪用基金财产。 故本题选B选项。

选B。王某泄露的是基金未公开投资计划；不能未辨信息来源就直接称上市公司内幕信息，后续交易还可另涉利用未公开信息等性质。

王某将投资计划这一未公开信息透露，符合泄露因职务便利获取的未公开信息的情况。答案选B。

选A。依2014/2015材料，A基金财产代B缴认购款即越过受托用途，可构成挪用并兼有不公平；仍买股票不免责，不虚构管理人自有资金混入。

选A。两只基金认购款均从A基金账户划出，A财产被用于B缴款，属于挪用；同时可涉及不公平对待。资金仍购买股票并不能否定挪用。依据2014暂行办法第23条，不增加题设事实。

选A。两只基金认购款均从A基金账户划出，A财产被用于B缴款，属于挪用；同时可涉及不公平对待。资金仍购买股票并不能否定挪用。依据2014暂行办法第23条，不增加题设事实。

选A。伪签转出4240万元补其他计划，符合挪用及不公平对待；题未给偏离公允价、第三方输送或决策权限让渡事实，不能额外补造。

A项符合，本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划，属于不公平地对待其管理的不同基金财产。私募基金从业人员的禁止行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

选D。按已显式勘误的2014暂行办法第23条，不公平、泄密、失职、内幕操纵全被禁；不据此重新判断其他登记备案文件当前效力。

最终展示补读纠正：<p>选D。原题法规出处有误，已显式改为2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条，四项均为该条禁止行为。此处不对登记备案试行办法的现行效力作判断。</p>

选D。原题法规出处有误，已显式改为2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条，四项均为该条禁止行为。此处不对登记备案试行办法的现行效力作判断。

选D。2024运作指引第8条将存托凭证、互换、基金份额、ABS四项均列入；不能只凭范围较广就推任何资产都可投。

最终展示补读纠正：<p>选D。2024年《私募证券投资基金运作指引》第8条明确列举存托凭证、互换合约、证券投资基金份额、资产支持证券，四项均在其主要投资范围；不能只凭“投资范围广”推断任何资产均可投资。</p>

选D。2024年《私募证券投资基金运作指引》第8条明确列举存托凭证、互换合约、证券投资基金份额、资产支持证券，四项均在其主要投资范围；不能只凭“投资范围广”推断任何资产均可投资。

选A。外部监事亦须事前申报，独董、监事配偶、非涉密人员均无当然豁免。陈某自己没开户不免配偶交易的申报；定期检查不能代替事前申报，仍须避免利益冲突。

原解析错标第18条，申报义务为第17条。

选A。基金法第17条要求公募董监高及其他从业人员本人、配偶、利害关系人证券投资事前申报，且不得与持有人发生利益冲突。非涉密、独董或外部监事没有当然豁免。

选C。监管内容回答管谁及管哪些活动；目标回答目的效果，体制回答主体职权安排，方式回答如何监管，按定义关键词排除。

本题考查基金监管内容。 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 A选项，基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。 B选项，基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。 C选项，基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。 D选项，基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。 故本题选C选项。

选A。集中交易设施、组织监督、自律法人共同指向证券交易所；协会无同一撮合场所职能，证监会则是行政监管主体。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

选D。公司资本不少于1亿元且来源合法自有货币实缴；不是股东净资产2亿元条件，也不是可用借来资金或认缴承诺替实缴。

选A。登记备案不保证基金财产安全，也不对投资能力或持续合规背书；不因此否认协会审查申报材料及管理人依法履职责任。

本题考查私募基金管理人登记的相关内容。 A选项正确，公示信息不作为基金资产安全的保证。 B选项错误，公示信息不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可。 C选项错误，行政审批涉及到核准，而私募基金管理人实行登记制。 D选项错误，公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力的认可。 故本题选A选项。

选B。一般单只投资金额至少100万元，还须相应风险能力及适用财务条件；视同合格情形另判，达到金额不独立保证资格。

选B。题限定基金法上限200人并已提示组织法；不是允许任何公司合伙都募200人，也不能转让、拼单后不再核最终人数。

B200是基金法非公开证券基金上限，题干泛私募还涉及公司合伙法人数；宜明确基金法所称非公开募集基金，27正文例外已写。

选B，ⅠⅣ体现市场信息和监管规则处罚公开；Ⅱ同类标准属公平，Ⅲ一视同仁属公正，不能因都属三公就全选公开。

本题考查基金监管“三公”原则中的公开原则。 Ⅰ项正确，公开原则，要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化。 Ⅱ项错误，公平原则，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。 Ⅲ项错误，公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 Ⅳ项正确，公开原则，要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。 故本题选B选项。

选A。调查或检查须不少于2人且出示证件；2是法定最低人数而非最多人数，不能将单人检查视为满足程序。

本题考查中国证监会履行职责的相关内容。 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。 故本题选A选项。

选D。冲突时基金份额持有人利益优先，不是公司股东或员工优先；不等于每一投资决策必须选市场风险最小的资产。

本题考查对基金管理人监管的相关内容。 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 故本题选D选项。

选D。一般责令整改不当然终止职责；依法取消资格、大会议决解任及法定解散撤销破产属于终止情形，不能见监管措施就一律当退出。

本题考查基金管理人职责终止的事由。 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。 故本题选D选项。

选D。Ⅱ持证专职、Ⅲ清算交割、Ⅳ内控均属托管条件；Ⅰ销售网点不是托管准入。部门持证至少1/2、特定持证岗位至少8人及核心2年经历仍分别满足。

申请基金托管资格，应当具备下列条件：（1）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验（Ⅱ项正确）；（2）有安全高效的清算、交割系统（Ⅲ项正确）；（3）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统（Ⅰ项错误，并非"销售网点"）；（4）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（Ⅳ项正确）；综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选D选项。

选C。Ⅰ依合法指令清算、Ⅱ未生效违规拒绝并通知报告、Ⅲ已生效通知报告均对；Ⅳ错在已生效仍拒绝执行。生效阶段决定监督方式，不是发现违法就有权撤销交易。

选B。销售身份下Ⅰ揭示风险、Ⅱ匹配产品是基本义务；Ⅲ投顾须相应准入，Ⅳ份额数据由登记机构保管。分工不免销售保存自身业务资料，也非销售资格自动含投顾。

B销售基本义务ⅠⅡ正确；Ⅲ不能只称可选功能而未说明另需资格，Ⅳ登记数据由登记机构负责但销售也保存销售账户资料，原解析宜准确分工。

选B。销售身份下基本义务是充分揭示投资风险、匹配适合产品；基金投顾业务须按相应准入规则开展，不因销售资格自动取得。份额登记数据由登记机构依法保管，销售机构仍须保存其销售业务资料。

选A。投资者缴纳认购款时合同成立，依法办毕基金备案后生效；成立与生效不同。提交验资报告、提出注册或刚开始发售都不能替代题问的认购缴款时点。

选A。首次会议参加者代表全体份额至少1/2；法定条件下重召才是1/3。这里判断能否开会，不是一般决议通过比例，更不能用出席者自己作出席门槛分母。

解析已补首次与重召，但原题仍泛问大会，字段0须明确首次，否则A/B条件均有依据。

选A。基金法第86条首次会议代表1/2以上份额；首次未达法定人数后依法重新召集为1/3以上，不能泛化全部会议。

选D。关联方发行证券不是绝对禁买，须持有人利益优先、内部审批评估、托管事前同意和披露；非无条件交易许可。A向管理人出资、B无限责任、C承销则属禁止。

D不是绝对禁止但有关联条件，原解析只列禁行不足说明合法边界，需补托管同意审批披露。

选D，仅说明关联方发行证券不属于一律禁止，不表示可无条件交易。须持有人利益优先、防范利益冲突、按内部审批评估、取得托管人事先同意并依法披露；A/B/C为禁止事项。

选C。超期后不再公开、不受理一般申请查询，本人查询例外；不等于档案删除。公开范围受限与记录是否仍保存不同，不能由停止公开推断没有历史记录。

按题明示基金法第113条选B。限制证券买卖一般15个交易日；不是工作日，复杂延长亦有上限，不与证券法另一期限制度混用。

明确基金法15＋15交易日口径，证券法170条另为3＋3个月。

本题考查对违法行为的限制期限。 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。 故本题选B选项。

选D。董事会决定廉洁管理目标并对有效性负责；管理层落实制度内控不替代董事会责任。监督机构、股东会和高管各有治理职能，但不是此题该项责任主体。

选B。招募说明书、合同、托管协议是法定文件，投资预测说明书不是；公开披露还禁止预测证券投资业绩。不要把向投资者说明风险、策略误认为可以承诺未来回报。

本题考查基金信息披露的内容。基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依法向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的内容包括:（1）基金招募说明书(A选项符合题意)、基金合同(C选项符合题意)、基金托管协议(D选项符合题意);（2）基金份额发售公告;（3）基金募集情况;（4）基金合同生效公告;（5）基金份额上市交易公告书;（6）基金资产净值、基金份额净值;（7）基金份额申购、赎回价格;（8）临时报告、澄清公告、基金定期报告;（9）基金份额持有人大会决议;（10）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动;(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。B选项基金信息披露禁止预测收益。故本题选B选项。

选B。限定2024一般租用模式，单券商年佣金/管理人全年全部基金佣金≤15%，控股境内经纪子公司合并。上年末股票混合不足10亿者30%；券商模式豁免，新增租用对应产品第二年达标，非全部交易一律15%。

2024第3号公告第5、6、19条：15%一般、低于10亿30%、券商模式豁免、新增租用第二年、控股境内经纪子公司合并，B唯一。

选B。证监会公告〔2024〕3号第5条一般上限为15%，证券公司控股的境内证券经纪业务子公司纳入母公司合并。上一年末股票型、混合型管理规模合计未达10亿元者上限30%。第6条：券商交易模式基金不适用该比例，新增租用模式对应基金自第二年满足；不得转换存续模式规避。第19条：2024年7月1日起施行。本题已限定一般情形。

选D。金融机构、社保、QFII、RQFII四项均列专业范围；其他类别还须各自核条件，专业也可能是自然人，不等于全部私募合格审查已完成。

选C。政策红利不是普通投资者特别保护项目；信息告知、适当性匹配、风险警示均应落实，不等于保证普通人取得更高收益。

选D。复杂性、范围方向、信用和最低金额均为综合风险因素；最低金额高不必然风险高，更不能以托管机构资产规模直接代替产品评级。

选D。适当性办法第16条列结构复杂性、投资方向范围、发行人信用及最低金额等风险分级因素；最低金额只是综合因素，不表示金额高即风险必高。

选D。适当性办法第16条列结构复杂性、投资方向范围、发行人信用及最低金额等风险分级因素；最低金额只是综合因素，不表示金额高即风险必高。

选C。报送、风险监测、合规检查是持续监管手段；保本承诺不是监管措施，也不能因协会登记备案就向持有人保证资金安全。

选D。电话、短信、邮件可在合规特定对象范围使用，不是媒介本身全禁；合格资格及不保本要求仍须满足，不可借特定名义向公众扩散。

选C。风险揭示书须投资者签字确认；自行销售仍要评估风险能力、书面承诺合格，不能保本或最低收益，签字也不免后续适当性义务。

本题考查对私募基金募集行为监管的相关内容。 A选项错误，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失。 B选项错误，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益。 C选项正确，私募基金管理人、私募基金销售机构应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 D选项错误，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。 故本题选C选项。

选D。费用、资产负债、投资及可能利益冲突四项均须依约如实向投资者披露；非公开募集不等于不披露。不能只报投资业绩而隐去费用或关联利益，也不能提供虚假信息。

本题考查非公开募集基金的信息披露。《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于需要向投资者披露的信息，故本题选D选项。

选C。一般开放式至多每周一次、每次2天；AA及以下信用债（除可转债）与受限资产合计超净值20%的，按合同至多每季一次、每次5天，不能把2天套全部品种。

选C。2024私募证券运作指引第7条一般每周最多一次、每次2天；AA及以下信用债（可转债除外）和受限资产合计超过净资产20%的，合同另约每季至多一次、每次5天。不是全部产品统一2天。

选C。2024私募证券运作指引第7条一般每周最多一次、每次2天；AA及以下信用债（可转债除外）和受限资产合计超过净资产20%的，合同另约每季至多一次、每次5天。不是全部产品统一2天。

选D。2024规则针对主要程序化交易的历史交易、算法策略说明等资料，自清算结束至少20年。不是自首次交易起算，也不改写2014一般相关资料的历史10年答案。

私募证券运作指引第21条20年限于主要程序化相关记录。

选D。按2023资管运作一般固收下限为单只30万元；投资非标接受单人参与至少100万元另判。原题未给资产构成，保留一般问法，不自行认定该计划实际投非标。

选D为2023运作规定第3条一般固定收益计划下限30万元；非标准化资产接受单人参与至少100万元另有规定。未添加题设资产组成，仅说明一般比例问法及例外。

选D为2023运作规定第3条一般固定收益计划下限30万元；非标准化资产接受单人参与至少100万元另有规定。未添加题设资产组成，仅说明一般比例问法及例外。

选A。名称类型、分配与风险、信息披露、投资范围策略限制及风险揭示四项均应覆盖。说明书要让投资者了解产品安排与风险，不是只写有利业绩，披露方式频率也不能省。

选D。限定集合计划开放退出期，7工作日可变现资产至少占本计划净值10%。分母不是总资产或拟赎回额，也不是要求所有资产七日内出售，时间不能改交易日。

D选项正确，证券期货经营机构应当确保集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的10%。故本题选D选项。

选C。集合计划须持续5工作日少于2人才达到该终止项，3工作日不足。A不展期、B各方一致、D合同触发均属终止事由；未达人数项不等于其他事由也不能终止。

有下列情形之一的，资产管理计划终止：（1）资产管理计划存续期届满且不展期（A选项不符合题意）；（2）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接；（3）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接；（4）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的（B选项不符合题意）；（5）发生资产管理合同约定的应当终止的情形（D选项不符合题意）；（6）集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人（C选项符合题意，并非"3个工作日"）；（7）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。故本题选C选项。

选B。题目同时给出未履行承诺及属于法定不许可条件，应依法不予许可。不能略掉第二条件，把任何未履约记录都写成自动拒绝，也非补几份材料就必然准许。